7.证券期货经营机构有下列情形之一的()，给予警告，并处以罚款。

6.证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取()等监督管理措施。

5.鼓励证券期货经营机构将()在公司网站或者指定网站进行披露。

4.证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备()

3.证券期货经营机构对投资者进行告知、警示应当符合下列()要求。

2.有关主体信息披露规则的特点有()

1.根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定，构建综合保护体系，实现中小投资者保护工作()

15.证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括()

14.产品或者服务存在下列()因素的，应当审慎评估其风险等级。

13.划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括()

12.中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从()方面规定投资者准入要求。

11.符合以下()条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

10.证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑()，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有()

8.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下()条件。

7.证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括()

6.向投资者销售公开或者非公开()的，适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括()

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下()条件。

3.为提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行()的义务。

2.为增强信息披露的针对性，有关主体应当()披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。

1.为进一步完善规章制度和市场服务规则，下列举措正确的有()

18.证券期货经营机构违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以______罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以______罚款。()

17.证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

16.证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()

15.证券期货经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。

14.证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，可以不告知的信息是()

13.证券期货经营机构应当根据()，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

12.普通投资者申请成为专业投资者应当以()向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

11.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括()

10.《证券期货投资者适当性管理办法》约定的自然人金融资产不包括()

9.下列各项中不属于专业投资者的是()