100.证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。

99.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得I倍以上()倍以下的罚款。

98.证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上()万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上()万元以下的罚款。

97.证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当()

96.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构

95.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万元以下的罚款。

94.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是()

93.期货合约包括商品期货合约.金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()

92.基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人.基金投资运作相关的非公开信息的，处()

91.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

90.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

89.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()

88.证券公司或者其股东.实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送.提供的经营管理信息和资料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

87.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是()

86.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是()

85.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券()

84.下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是()①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

83.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形()

82.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是()①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配.分担④合伙人按照实缴出资比例分担

81.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数

80.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()

79.法律关系的特征不包括()

78.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券.期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

77.操纵证券.期货市场表现为利用资金.信息等优势或者滥用职权操纵市场.制造市场假象，影响证券.期货市场。下列选项中属于操纵证券.期货市场的手段有()

76.持有公司()以上股份的股东及其董事.监事.高级管理人员，公司的实际控制人及其董事.监事.高级管理人员，构成内幕交易.泄露内幕信息罪的犯罪主体。

75.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券.期货合约，可以予立案追诉的情形不包括()

74.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有()

73.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性.准确性.完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以()的罚款。

72.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。

71.保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()

70.证券公司.证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。

69.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。